7月10日，海南省市場監督管理局網站發布了《加強海南自由貿易港事中事后監管工作實施方案(試行)》(以下簡稱《方案》)，通過建立“三項清單”、防范“四種風險”、實施“五類監管”等舉措，加強海南自由貿易港事中事后監管工作。根據《方案》，海南省將對符合條件的33種輕微違法行為免于處罰。

　通知原文如下↓↓↓

關于印發加強海南自由貿易港事中事后監管工作實施方案(試行)的通知

各市、縣、自治縣、洋浦經濟開發區市場監督管理局，省局各單位：

　　為加強和規范海南自由貿易港事中事后監管，有效防范化解市場監管領域重大風險，營造市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預期的營商環境，省局制定了《加強海南自由貿易港事中事后監管工作實施方案(試行)》。現印發給你們，請認真貫徹執行。

海南省市場監督管理局

2020年6月8日

　　(此件主動公開)

海南省市場監督管理局

加強海南自由貿易港事中事后監管工作實施方案(試行)

　　為加強和規范海南自由貿易港事中事后監管，有效防范化解市場監管領域重大風險，以公開透明促進市場公平競爭，以包容審慎激發創新創業活力，以分級分類優化行政資源配置，以重點監管嚴守質量安全底線，以智慧精準提升基層治理水平，加快構建統一開放、競爭有序市場體系，積極打造海南市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預期的營商環境，制定本方案。

一、總體要求

　　(一)指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，貫徹落實習近平總書記在慶祝海南建省辦特區30周年大會上的重要講話精神，深入落實《海南自由貿易港建設總體方案》要求，持續深化“放管服”改革，堅持放管結合、服管并重，改革監管體制，創新監管模式，健全監管規則，落實監管責任，加快構建實施自由貿易港市場監管領域權責明確、重點突出、包容審慎、分級分類、科學智慧的事中事后監管體系。

　　(二)基本原則

　　——清單管理，公平公正。嚴格按照法律法規履行監管責任，將清單管理作為營商環境優化、權力運行監督的重要手段，厘清寬與嚴的邊界，推動依單履職、照單監管、按單執法，提升監管工作的法治化、規范化水平。

　　——包容審慎，依法行政。堅持權責法定，對于危害國家和公民生命財產安全、影響經濟社會發展的，秉持底線思維嚴厲打擊;對于新技術新產業新模式新業態，在不發生系統性、區域性風險前提下，采取包容審慎的監管方式。

　　——分級分類，防控風險。強化對各類風險的監測分析、預測預警，突出不同區域的產業特點和風險特征，建立健全針對性強的風險防控制度，區分一般領域和可能造成嚴重不良后果、涉及安全的重要領域，采取差異化監管方式和頻次。

　　——科學智慧，靶向治理。發揮現代技術手段作用，依托互聯網、大數據、人工智能、區塊鏈等新技術，推動市場監管手段創新和能力提升，精準科學調配監管資源，降低監管成本，提高監管效能。

二、重點任務

　　(一)建立“三項清單”

　　1.市場監管事項清單。堅持“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，按照“法無授權不可為、法定職責必須為”的要求，逐項梳理市場監管部門監管事項清單，主動向社會公布《市場監管部門監管事項清單》，包括監管事項名稱、監管的對象、設定依據、實施層級等。統籌推進承諾即入的行政審批制度改革與事中事后監管工作，以事中事后監管能力的提升，為降低準入門檻創造更大空間。

　　2.輕微違法免罰清單。在根據《行政處罰法》第二十五條、第二十六條、第二十九條等有關規定對相關違法行為不給予行政處罰的基礎上，建立輕微違法免罰制度，公布《市場主體輕微違法行為免于處罰事項清單》，對除食品藥品、特種設備等重點監管領域以外的，非主觀故意、沒有造成危害后果的首次輕微違法行為，符合條件的可依法不予行政處罰或免予罰款處罰，通過書面告知、責令整改等加強行政指導，并對整改效果進行監督檢查，形成監管閉環。對于拒不改正或者改正后短時期內再次違法的，依法予以嚴懲。

　　3.生產經營風險清單。建立風險排查評估、監控治理長效機制，根據分級分類防控風險原則，針對各市縣行業分布特點，聚焦高風險業態、高風險行為、高風險主體，逐項梳理生產經營風險隱患，制定《市場監管領域企業生產經營主要風險點及監管防控措施清單》，配套實施風險防控應對措施。落實市場監管部門風險分級管控和生產經營單位隱患自主排查雙重防控制度，加強全生命周期風險管理。

　　(二)防范“四種風險”

　　1.市場準入退出風險。落實外資負面清單制度和國家安全審查制度，防止來自開放體系外的重大經濟因素與非經濟因素對經濟正常運行的干擾破壞。健全企業名稱禁限用規則，完善企業名稱比對系統，對禁限用字號實時更新。在實施住所自主申報的同時，加強對企業經營場所的核查，防范和打擊冒用他人身份信息的虛假注冊行為和無實際經營住所、無從業人員、無實際業務的“皮包公司”。建立信用監管、行政處罰、刑事處罰的有效銜接制度，嚴厲打擊提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實辦理注銷登記行為，防止惡意逃廢債務。

　　2.食品藥品安全風險。經常性開展食品問題隱患排查整治，落實屬地責任，查辦大案要案，守住不發生區域性、系統性食品安全事件的底線。定期識別分析藥品質量安全風險隱患并采取有效措施及時排除，強化對抽檢被發現、不良反應多以及國家藥監局公告風險問題的專項整治。完善博鰲樂城醫療旅游先行區臨床急需進口醫療器械和藥品政策，嚴格審批和過程監管，確保不發生進口藥品流弊事件和藥械安全事故。加快建立食品藥品等重點產品追溯體系，實現來源可查、去向可追、責任可究，強化對食品藥品全過程追蹤監管。

　　3. 重要產品和特種設備風險。加大對涉及人體健康和人身財產安全產品的監管力度，強化產品質量風險監測，采取監督抽查、證后監管、專項整治、產品召回相配套的立體防控措施，讓監管跑在風險前面。加強化工企業危險有害因素辨識，持續開展危化品等高風險產品專項整治，嚴厲查處職責范圍內的違法違規行為。對特種設備實行重點監管，加強對鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、場(廠)內機動車輛等特種設備安全隱患的排查治理，確保特種設備安全。

　　4.市場交易秩序風險。規范市場秩序，以涉企收費和供電供水供氣等為重點加強價格執法，降低企業用能成本和運營成本。加強原料藥、公用事業等民生領域反壟斷反不正當競爭執法，加強網絡和廣告執法，強化線上線下一體化監管，落實平臺主體責任，完善廣告監測機制，治理規范移動端互聯網廣告。推動強化競爭政策試點，加快落實公平競爭審查制度。建立投訴舉報和處置響應機制，提高消費者投訴處理能力，加強案源管理，推進“訴轉案”工作機制建設，提高維權效能。

　　(三)實施“五類監管”

　　1.公平公正監管。全面推行市場監管領域“雙隨機、一公開”聯合監管，制定完善聯合抽查事項清單，建立健全事中事后監管協調協作機制，各市縣市場監管部門要牽頭推進市場監管領域“雙隨機、一公開”監管工作，推動相關部門聯合檢查，統籌配置監管執法資源。落實公平競爭審查制度和知識產權保護制度，健全內部決策合法性審查機制，促進和保護市場主體公平競爭，營造公平競爭的市場環境、政策環境、法治環境。落實市場監管“三項清單”，推進行政執法信息公開，并根據法律法規調整和形勢變化實時更新，提高監管執法透明度，主動接受各方面監督。

　　2.包容審慎監管。對新技術新產業新業態新模式進行科學有效的風險評估，對發展前景明確、監管風險明晰的，采取有針對性的風險管控措施;對尚處于發展初期、監管風險未充分暴露的，加強動態風險監測，實時調整監管措施;對存在以合法形式掩蓋非法目的可能、潛在風險大的，嚴加管控和監管;對嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，嚴重破壞生態環境，嚴重擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序，嚴重損害消費者合法權益等違法行為，依法從嚴查處。建立完善自由裁量權基準，審慎行使行政處罰權，對符合法定從輕、減輕情形的，依法從輕或減輕行政處罰。

　　3.信用分類監管。制定企業信用分級分類監管辦法，構建企業信用分級分類監管的評估研判和指揮調度體系。推行源頭治理、動態管理、應急處置相結合的企業信用風險分級分類監管，根據企業信用風險狀況采取差異化措施，科學配置監管執法行政資源。對于信用狀況好、風險小的，合理降低抽查比例和頻次，盡可能地減少對市場主體正常經營活動的影響;對于信用狀況一般的，執行常規的抽查比例和頻次;對于存在失信行為、風險高的，增加抽查比例和監管頻次，嚴厲打擊各類違法失信行為，防范區域性、行業性和系統性風險。

　　4.重點領域監管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等的食品藥品、醫療器械、特種設備、重要產品等特殊重點領域，依法依規實行全主體、全品種、全鏈條、全覆蓋的重點監管，加強質量管理和監管執法，嚴格落實生產、經營、使用、檢驗檢測、監管等各環節質量和安全責任，守住質量和安全底線。督促指導特殊重點領域生產經營單位建立健全以產品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。要緊盯行業重大風險，聚焦重點監管對象，規范重點監管程序，組織開展質量安全風險隱患排查，實行跟蹤監管、直接指導。

　　5.科學智慧監管。建立風險預警研判工作機制，構建風險指數分析指標體系和算法模型，挖掘企業登記注冊、行政處罰、司法執行、投訴舉報、關聯關系、社會輿情等信息。依托企業信用信息公示系統綜合監管平臺，搭建橫向到邊、縱向到底、兩級指揮、三級應用的智慧監管網絡，形成風險預警、分析研判、自動觸發、智能分派、協同監管的全鏈條監管閉環。優化省局和市縣局監管職責事權劃分，重心下移、力量下沉、權力下放，加快為基層監管人員配置移動終端和執法記錄儀，提升基層監管執法裝備現代化水平，盡快構建起網格條塊結合、集中統一管理的智慧監管立體網絡。

三、保障措施

　　(一)加強組織領導。省局成立事中事后監管工作指導小組，各市縣市場監管部門要在黨委政府統一領導下，按照屬地管理、分級負責的原則，成立工作專班，做好統籌規劃，細化目標任務，防止一哄而上。要積極爭取黨委政府的支持，結合不同區域監管的不同需求，用好用活編制資源。要建立并落實市場主體分類統計制度，動態掌握市場主體行業分布情況，為各級黨委政府研判決策提供參考。

　　(二)健全責任體系。嚴格落實屬地監管責任制，加強對監管執法的日常監督，確保公正文明監督執法。對未履行、違法履行、不當履行監管職責的，依法追究相應責任。同時，堅持嚴格管理與關心信任相統一，按照“盡職照單免責，失職照單問責”的原則，凡嚴格依據監管責任清單和相關工作要求開展監管執法，且不存在玩忽職守、失職瀆職、濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。

　　(三)營造良好環境。加強干部隊伍能力建設，強化監管執法業務培訓，推進市場監管治理體系和治理能力現代化。鼓勵各市縣市場監管部門大膽探索、改革創新，及時總結推廣先進經驗，積極選樹開拓進取、擔當盡責的先進典型。加強面向企業的市場監管領域事中事后監管政策宣傳，提升社會影響力和公眾知曉度，推動形成政府部門科學監管、市場主體誠信自律、社會各界有力監督的共治格局。

　　附件：1.市場監管部門監管事項清單(第一版)

　　2.市場主體輕微違法行為免于處罰事項清單(第一版)

　　3.市場監管領域市場主體生產經營主要風險點及監管防控措施清單(第一版)

來源:新海南客戶端

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